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      基金从业《法律法规》每日一练:合规风险

      日期: 2022-03-24 16:06:02 作者: 刘小二

      基金从业《法律法规》每日一练:合规风险梳理好了,考生们一定要认真学习,不要抱着侥幸的心理,没有准备就想去考试,没有付出哪有成功。


      单选题

      根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。

      A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

      B、建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门

      C、通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

      D、建立有效的投资流程和投资授权制度

      【答案】B

      【解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

      本文由乐考网小编整理"基金从业《法律法规》每日一练:合规风险",小编还为广大考生整理了基金从业考试报考指南和历年真题等复习资料,更多分享请关注乐考网。

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