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      2021年证劵从业考试《基本法律法规》巩固题

      日期: 2021-08-27 17:29:56 作者: 刘小二

      小编为大家整理好了2021年证劵从业考试《基本法律法规》巩固题, 若想获得成功,就要付出努力。证券从业资格考试备考要认真复习。让我们一起来看看今日的证券从业资格考试每日一练试题吧!

      证券从业资格考试试题。选择题

      1.首次公开发行股票时,主板公司招股说明书不必披露(  )。

      A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

      B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

      C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

      D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

      2.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(  )。

      A.备案

      B.核准

      C.登记

      D.审查

      3.发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不能超过(  )届。

      A.2

      B.3

      C.4

      D.5

      4.根据我国的法律法规,基金管理公司的主要股东指(  )。

      A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

      B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

      C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

      D.出资额占基金公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东

      5.主板发审委委员包括(  )名中国证监会系统人员。

      A.2

      B.3

      C.5

      D.7

      选择题参考答案及解析

      1.【答案】A。

      2.【答案】C。解析:《证券发行与承销管理办法》第13条规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

      3-【答案】C。解析:股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权:监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关,专司监督职能。

      4.【答案】B。

      5.【答案】D。解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

      本文由乐考网小编整理"2021年证劵从业考试《基本法律法规》巩固题",小编还为广大考生整理了证券从业考试报考指南和历年真题等复习资料,更多分享请关注乐考网。

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