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      证券从业《证券市场基本法律法规》真题练习

      日期: 2021-12-17 17:14:56 作者: 刘小二

      还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网帮助大家巩固知识,乐考网为大家整理了"证券从业《证券市场基本法律法规》真题练习",希望对各位考生有用。

      1、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()

      A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查

      B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限

      C.签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档

      D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准

      参考答案:C

      参考解析:

      1.加强用印管理。签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明确授权的业务专用章,并以书面或电子形式集中存挡。

      2.建立完善债券投资交易管理系统。证券公司应审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标.实现阈值控制和全程留痕、并向中后台部门开放管理和监测权限。

      3.完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单—比较基准;债券投资交易人员应使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动,其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查。

      4.加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。

      2、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问,在持续督导期间解除委托协议的,应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

      A.20个工作日后

      B.20个工作日内

      C.1个月内

      D.3个月内

      参考答案:C

      参考解析:

      在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。

      委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

      3、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

      A.《公司法》

      B.《企业会计准则》

      C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

      D.《证券公司监督管理条例》

      参考答案:D

      参考解析:知识点解析:《证券法》"第七章证券交易场所""第八章证券公司"对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定,《证券公司监督管理条例》"第四章业务规则与风险控制""第二节证券经纪业务"对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

      4、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。

      A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策

      B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令

      C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议,约定双方的相关事项

      D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

      参考答案:B

      参考解析:

      1.履行主动管理职责:证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。证券基金经营机构作为基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。B错误。

      2.签订协议:证券基金经营机构应当与提供港股投资顾间服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项。

      3.信息披露:证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况,包括提供港股投资顾问服务的香港机构的名称、注册地址、办公地址、成立时间、最近一个会计年度管理的证券资产规模、主要负责人及联系方式等信息,并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。

      4.留痕管理:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾同服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

      5、根据《证券公司监督管理条例》,下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()

      A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

      B.某集团可以控股一家迁券公司,还可以参股另外一家证券公司

      C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司

      D.证券公司可以设立专业证券子公司

      参考答案:C

      参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定,2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。该规定主要是为了避免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定,否则,受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的2个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

      6、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。

      A.本罪即使涉案金额达不到标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的,也满足刑事追诉的标准

      B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金,如果涉案金额达不到标准,也不满足刑事追诉的标准

      C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金,如果涉案金额达不到标准,也不满足刑事追诉的标准

      D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

      参考答案:A

      参考解析:

      涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

      (1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;D错误。

      (2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;BC错误。

      (3)其他情节严重的情形。

      7、根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金管理人登记的说法,正确的是()

      A.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

      B.未经登记,任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,单位使用的除外

      C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

      D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

      参考答案:C

      参考解析:根据《证券投资基金法》第九十条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

      8、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定,中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。

      A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件

      B.出具警示函

      C.责令改正

      D.责令定期报告

      参考答案:B

      参考解析:证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。注意题目问的是对相关人员的处罚,不是对公司的。

      9、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。

      A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定

      B.投资者参与分级资产管理计划的,管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息,保障投资者被合同约定获得预期收益

      C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划,并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定

      D.投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险

      参考答案:B

      参考解析:B选项不属于投资者的权利、义务。

      10、证券公司开展柜台交易业务中,需要向投资者收取履约保证金的,保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

      A.证券公司与投资者双方约定的

      B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的

      C.投资者指定的

      D.证券公司指定的

      参考答案:A

      参考解析:

      1.合同签订

      证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。

      金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。

      2.财产担保

      证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续;向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放,不得违约动用。A正确。

      《证券市场基本法律法规》考试题型均为选择题,分为选择题50题,每题1分,组合型选择题50题,每题1分。考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

      本文由乐考网小编整理"证券从业《证券市场基本法律法规》真题练习",小编还为广大考生整理了证券从业考试报考指南和历年真题等复习资料,更多分享请关注乐考网。

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