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      2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司反洗钱工作

      日期: 2020-10-26 16:30:36 作者: 刘小二

      证券从业已经备考之路,通乐考网证券从业资格考试频道小编整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司反洗钱工作”,为考生发布证券从业格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

      一、试题部分

      1、下列不属于操纵市场行为的是()。

      A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

      B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

      C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

      D、内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

      2、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。

      A、中国证监会

      B、中国证券业协会

      C、证监会在各地的派出机构

      D、证券公司

      3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

      Ⅰ.从事内幕交易

      Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

      Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

      Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

      本文乐考网小编集中整理“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司反洗钱工作”供大家参考。如果您在此过程中遇到任何疑问,可联系右侧在线客服。


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