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      证券从业考试《法律法规》重要考点(1)

      日期: 2021-01-29 11:46:30 作者: 刘小二

      为了巩固备考效果,乐考网小编整理了:证券从业考试《法律法规》重要考点(1)。每天做一点精选模拟试题,对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺。

      根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易所的说法,错误的是()

      A.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

      B.非公开发行的证券,可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

      C.非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

      D.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

      参考答案:A

      参考解析:公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。

      根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()

      A.监督

      B.传达

      C.培训

      D.考核

      参考答案:D

      参考解析:证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制。

      下列关于股份有限公司法律特征的说法,错误的是()

      A.股份有限公司发起人数无上限

      B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

      C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任

      D.股份有限公司的资本划分为等额股份

      参考答案:A

      参考解析:股份有限公司的发起人上限是200人。

      根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。

      I.全面风险管理包含“全员”的含义

      II.全面风险管理包含对“全部风险”的含义

      III.全面风险管理包含开展风险管理活动

      IV.全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

      A.II、III、IV

      B.I、II、III

      C.I、II、IV

      D.III、IV

      参考答案:B

      参考解析:全面风险管理包含“全员”的含义,要求证券公司薰事会、经理层以及全体员工,从上到下,共同参与风险管理。全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义,要求对各类风险进行管理,要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义,要求对风险进行准确识别、审慎评估、报考监控和及时应对。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。

      在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有()

      I.持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)

      II.与股东进行关联交易

      III.为股东提供借款

      IV.为股东提供信用担保

      A.I、III、IV

      B.II、III、IV

      C.III、IV

      D.I、II

      参考答案:A

      参考解析:

      证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得有以下行为发生:

      (1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;

      (2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;

      (3)股东违规占用公司资产;

      (4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

      公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含()

      I.公司债券的期限为1年以上

      II.债券实际发行额不少于人民币5000万元

      III.申请债券上市时仍符合债券发行条件

      IV.公司股本总额不少于人民币5000万元

      A.I、III、IV

      B.I、II、III、

      C.II、IV

      D.I、II、III、IV

      参考答案:B

      参考解析:

      (本题需要根据旧《证券法》的规定才能选出答案)

      旧《证券法》:公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

      新《证券法》:第十五条公开发行公司债券,应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;(三)国务院规定的其他条件。

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